《彭博》引述消息指,香港的银行正加强对开立储蓄及投资帐户的中国内地客户的审查。
据知情人士透露,部分在香港经营的大型中资银行已暂停为内地居民开设投资及财富管理帐户。这些人士表示,银行亦提高了内地申请人开立储蓄帐户的门槛,并加强了尽职审查要求。与此同时,香港监管机构已指示银行对准客户增加新的声明条款,强制他们确认投资帐户的资金来源来自中国内地以外地区。
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此次加强审查,正值北京当局对非法跨境交易展开迄今最积极的行动。上周五(22日),中国证监会对三家在无牌经营的网上经纪商处以合共超过3.3亿美元的罚款。
证监会同日亦命令香港经纪商审核其客户开户流程。金管局上周发出五页通告,要求银行关闭使用「有问题或伪造文件」开立的投资帐户,并取得中国内地投资者的书面声明等。
香港银行公会发言人表示,银行业将配合相关监管机构的最新指引,确保开户流程合规且高效运作。整体而言,该等指引对开户流程影响不大。证监会及金管局未有即时回应置评请求。(da/u)
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