5月18日|據一財,又有多家券商因投行業務違規被監管“點名”。據上交所近日披露,因違反上市公司再融資分類審核機制適用規定,中信証券、國投證券及多位保代被監管警示。同時,華福證券、五礦證券也因在投行業務執業過程中存在多項違規行為,分別被上交所和深交所予以書面警示。據記者不完全統計,截至5月18日,今年以來,已有超過30家券商因投行業務違規被監管“點名”。從違規受罰情況來看,監管部門對中介機構違規行為,堅持“罰到痛處、禁到怕處”,同時加強了對中介機構收費、投行內控等方面的監管。
新聞來源 (不包括新聞圖片): 格隆匯